中国证监会行政处罚决定书(新光硅业吕道斌等5名责任人员)

200924

社交聚会:陆道斌,男,195712起源月,时任四川省电力公司(以下简化四川电力)副总策士经济师兼四川岷江水利电力股份有限公司(以下简化岷江水电)董事长。校址:成都锦江区君龙街32221号。

薛东斌,男,19651起源月,事先,他是四川省花费策士Refco Grou。。校址:成都武侯区智民路23452号。

张宇亭,女,19821起源月,时任四川省新光硅业科技有限公司(以下简化新光硅业)董事会书记员。校址:成都锦江区名人山路3号附2号。

刘肖扬,女,19625起源月,四川花费使响副总策士策士。校址:成都小南街231511房间。

丹跃刚,男,195812起源月,四川花费使响工业部副董事长。。校址:成都武侯区智民路234203号。

   由于《演示贴壁纸法》的使担忧规则,我将依法进行例考察。、得知,并使活跃社交聚会作出行政决心的实在。、说辞、社交聚会依法采取的根底和正当。使担忧人士的叫牌,我将进行听证会。,他还讨论和审察了党的资格和暗示。。本案现已考察、审讯完毕。

   经确定,社交聚会有下列的不合法的行动:

   2007第11年20个月午前,新光硅业召集第十四次匹偶会集合,报酬经过乐山和新津新建两个年产3000T多晶体硅冠词花费安排(以下简化P)。带着,乐山冠词由乐山电力利姆有助的并扣留。51%保定天威宝电器股份有限公司(上文)49%;新津冠词由田伟宝花费和扣留。51%,四川川崎能源资源股份有限公司(以下简化金刚砂)35%,闽江水电花费与股份制14%。乐山电力、天威和闽江两级水电站20071121白天黑夜用悬挂物装饰,1128日在《柴纳贴壁纸报》、《上海贴壁纸报》和《贴壁纸日报》相应地上海贴壁纸市网站上宣布致力于竞选了花费多晶体硅冠词的意向性公报。

一、陆道斌底细市犯法实在

经查,陆道斌于2007夏日的夏日789六月)识透乐山电力将可以分担花费:

(1)乐山电力和闽江水电C的实践把持人,陆道斌在四川电力任副总策士经济师兼职岷江水电董事长,岷江水电站支配,代表四川电力担任闽嘉事务。陆道斌是四川电力副总策士经济师,朱昌琳,四川电力法定代理人。、副总策士策士何元森会晤,相应地,他们对乐山电力I的观念和景色很熟习。。

(二)200767月,陆道斌就赚得并很看好多晶体硅冠词。陆道斌向朱长林、何源森表现祝福岷江水电能分担甚至刑柱多晶体硅冠词。朱长林与何源森表现支持者乐山电力和岷江水电分担。2007年夏日何源森就受胎让乐山电力和岷江水电分担多晶体硅冠词的观念。Yuansen的主张代表了四川电力的姿态。。

(三)四川电力分支外形的乐山电力和四川金星刑柱有限责任公司是新光硅业的匹偶,对川投使响让给川投能源资源的新光硅业产权贴壁纸有优先交易权。。作为乐山电力的实践把持人,四川电力对多晶体硅冠词的姿态至关重要。,并终极外形了只占新光硅业乐山乐山电力刑柱多晶体硅冠词,非新光硅业匹偶的岷江水电市场占有率新津多晶体硅冠词的决心。

经查,陆道斌在其本身的记述中待遇“乐山电力”产权贴壁纸:2007914日至118积聚日交易量185,000股,2008114日至21积聚日欺骗量35,000股,表示方式2008822每天的产权贴壁纸市场价钱为是560,800元,产权贴壁纸市花钱的东西661,元。陆道斌在其匹偶记述中待遇“乐山电力”产权贴壁纸:2007926日购25,000股,1015欺骗日25,000股,1024日购38,000股,2008220欺骗日,获益103,元。陆道斌还在其女儿记述中待遇“乐山电力”产权贴壁纸:2007914日至118积聚日交易量174,000股,表示方式2008822整个贩卖和获益285,元。

二、薛东斌底细市犯法实在

经查,薛东斌作为川投使响一块地部策士致力于了新光硅业第十四次匹偶会集合,心得前文圆形的,底细圆形的底细人士。经查,薛东斌2007112010:50-10:55交易乐山紧张的产权贴壁纸10,300股,127日、1214全天交易6,100股;20071214日、2008110全天欺骗,表示方式2008822全天欺骗该股,20071120日购的“乐山电力”产权贴壁纸获益25,元。

三、张宇亭底细市犯法实在

经查,张宇亭作为新光硅业书记员致力于了新光硅业第十四次匹偶会集合并担任集合记录、集合纪要,心得前文圆形的,底细圆形的底细人士。经查,张宇亭20071121日午前交易乐山紧张的产权贴壁纸4,300股,于2008125日至318全天欺骗,获益11,元;20071121黎明买天威宝产权贴壁纸800股,于2008219日至317整个贩卖和获益2,元。

四、刘肖扬底细市犯法实在

经查,刘肖扬系川投使响副总策士策士。20071121在午前,四川花费使响进行了乍MEETI18总策士办公室和暂时董事会,报酬经过了川投使响将扣留的新光硅业股权合同书让给四川能源资源花费法案,并公告了新光硅业第十四次匹偶会出路,就是,乐山和西安两个多晶体硅冠词的奉献率。。刘肖扬具结在20071121黎明9当团体圆形的集合时,他们将赚得第三次集合的使满意。。

经查,刘肖扬20071121日午前9:26交易乐山紧张的产权贴壁纸2,600股,每股市价格元,1220欺骗日2,600股,每股市价格元,获益6,元。

五、丹跃刚底细市犯法实在

经查,丹跃刚系川投使响工业部副策士,其产地机关对唱支配新光硅业,丹跃刚详细担任沟通、多晶体硅冠词的接触与音乐会。丹跃刚在1119乐山电力能够分担多晶体硅冠词。,和乐山电力的实践把持人,四川的售票员。

经查,丹跃刚2007111913:32交易乐山紧张的产权贴壁纸300股,每股市价格元,127欺骗日300股,每股市价格元,获益1,元。

   上述的犯法实在与作为正式工作人员的鸣禽笔录使担忧。、使担忧集合决心、分钟和分钟、使担忧报告市和合乎情理的显示已在,显示确凿。、路堤,足以歧视。

我会承认,前文行动违背第七十三个条规则取缔底细市底细与底细圆形的的不合法的获取使用底细圆形的忙于贴壁纸市运用和第七十六底细市底细与底细圆形的的不合法的获取,底细圆形的宣布致力于竞选前,不贩卖公司的贴壁纸。,或许泄露圆形的。,或许提议否则人待遇贴壁纸。之规则,外形贴壁纸法的次要的百零二平衡。底细市底细或不合法的获取底细圆形的。,关心贴壁纸发行、在市或否则对PRI有伟大使发生的圆形的以前,待遇贴壁纸的不合法的行动。

由于党的不合法的行动的实在、所有权、密谋与社会为害,由于贴壁纸法的次要的百零二条规则,我来决心。:

一、指导陆道斌依法处置不合法的扣留的“乐山电力”产权贴壁纸,同时与3一一一一一万元刑罚;

二、扣押薛东斌待遇“乐山电力”产权贴壁纸的犯法所得25,元,同时与3一一一一一万元刑罚;

三、扣押张宇亭待遇“乐山电力”产权贴壁纸、天威宝产权贴壁纸犯法所得13,元,同时与3一一一一一万元刑罚;

四、扣押刘肖扬待遇“乐山电力”产权贴壁纸的犯法所得6,元,同时与3一一一一一万元刑罚;

五、扣押丹跃刚待遇“乐山电力”产权贴壁纸的犯法所得1,元,同时与3一一一一一万元刑罚。

前文侧面自收到之日起即收到处分决心。15一半天,将刑罚汇至柴纳贴壁纸监督支配手续费(柴纳将存入银行):中信广场将存入银行总店,账号7111010189800000162,由将存入银行导演转到罗马皇帝王室财库。,决定性的证词的硬拷贝应附在单方的姓名上。。社交聚会回绝承受处分决心的,自收到该处分决心之日起60在柴纳贴壁纸监管机构专心致志行政复核,也可以从收到之日起承受处分决心。3行政申诉该当在独一月内导演提起。。重新考虑司法行为期,上述的决心不应终止。。

                           柴纳贴壁纸监督支配手续费

                                            6月22日,二,九

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