中国证监会行政处罚决定书(新光硅业吕道斌等5名责任人员)

200924

共同的:陆道斌,男,195712月出生的,时任四川省电力公司(以下省略四川电力)副总董事经济师兼四川岷江水利电力股份有限公司(以下省略岷江水电)董事长。演说:成都锦江区君龙街32221号。

薛东兵士,男,19651月出生的,事先,他是四川省投资额董事Refco Grou。。演说:成都武侯区智民路23452号。

张宇亭,女,19821月出生的,时任四川省新光硅业科技有限公司(以下省略新光硅业)董事会部长。演说:成都锦江区名流山路3号附2号。

刘肖扬,女,19625月出生的,四川投资额小圈子副总董事董事。演说:成都小南街231511房间。

捷越钢,男,195812月出生的,四川投资额小圈子工业部副出发。。演说:成都武侯区智民路234203号。

   思考《演示论文法》的关系规则,我将依法进行状况考察。、尝试,并使活跃共同的作出行政坚决的真相。、说辞、共同的依法欣赏的根底和立刻。关系人士的请求表格,我将进行听证会。,他还得出所预测的产物和审察了党的叫牌和看。。此案眼前在考察中。、审讯完毕。

   经确定,共同的有顺风的不法行动:

   2007第11年20个月午前,新光硅业召集第十四次合伙会接触,仔细考虑经过乐山和新津新建两个年产3000T多晶体硅规划投资额可取之处(以下省略P)。流行,乐山规划由乐山电力利姆有助的并拥有。51%保定天威宝电器股份有限公司(上文)49%;新津规划由田伟宝投资额和拥有。51%,四川川崎动力股份有限公司(以下省略金刚砂)35%,闽江水电投资额与股份制14%。乐山电力、天威和闽江两级水电站20071121夜以继日地终止,1128日在《柴纳论文报》、《上海论文报》和《论文日报》与上海论文购置物网站上展现了投资额多晶体硅规划的意向性公报。

一、陆道斌内情购置物守法真相

经查,陆道斌于2007一年的连续切中要害夏日789六月)认识到乐山电力将可以结合投资额:

(1)乐山电力和闽江水电C的实践把持人,陆道斌在四川电力任副总董事经济师多元主义岷江水电董事长,岷江水电站施行,代表四川电力本着良心的闽嘉事务。陆道斌是四川电力副总董事经济师,朱昌琳,四川电力法定代理人。、副总董事董事何元森会晤,例如,他们对乐山电力I的观念和视图很熟习。。

(二)200767月,陆道斌就意识到并很看好多晶体硅规划。陆道斌向朱长林、何源森表现期待岷江水电能结合甚至用桩支撑多晶体硅规划。朱长林与何源森表现供养乐山电力和岷江水电结合。2007年夏日何源森就受胎让乐山电力和岷江水电结合多晶体硅规划的观念。Yuansen的看法代表了四川电力的姿态。。

(三)四川电力机关的乐山电力和四川维纳斯用桩支撑有限责任公司是新光硅业的合伙,对川投小圈子让给川投动力的新光硅业股权论文有优先购置物权。。作为乐山电力的实践把持人,四川电力对多晶体硅规划的姿态至关重要。,并终极状态了只占新光硅业乐山乐山电力用桩支撑多晶体硅规划,非新光硅业合伙的岷江水电共用新津多晶体硅规划的坚决。

经查,陆道斌在其本人的理由中购置物“乐山电力”股权论文:2007914日至118积聚日购置物量185,000股,2008114日至21积聚日出卖量35,000股,多达2008822每天的股权论文市场重要性是560,800元,股权论文购置物丢失661,元。陆道斌在其匹偶理由中购置物“乐山电力”股权论文:2007926日购25,000股,1015当天名次25,000股,1024日购38,000股,2008220当天名次,红利103,元。陆道斌还在其女儿理由中购置物“乐山电力”股权论文:2007914日至118积聚日购置物量174,000股,多达2008822整个名次和红利285,元。

二、薛东兵士内情购置物守法真相

经查,薛东兵士作为川投小圈子密谋部董事结合了新光硅业第十四次合伙会接触,知道外面的通讯,内情通讯内情人士。经查,薛东兵士2007112010:50-10:55购置物乐山电学的股权论文10,300股,127日、1214全天购置物6,100股;20071214日、2008110全天出卖,多达2008822全天出卖该股,20071120日购的“乐山电力”股权论文红利25,元。

三、张宇亭内情购置物守法真相

经查,张宇亭作为新光硅业部长结合了新光硅业第十四次合伙会接触并本着良心的接触记录、接触纪要,知道外面的通讯,内情通讯内情人士。经查,张宇亭20071121日午前购置物乐山电学的股权论文4,300股,于2008125日至318全天出卖,红利11,元;20071121初期买天威宝股权论文800股,于2008219日至317整个名次和红利2,元。

四、刘肖扬内情购置物守法真相

经查,刘肖扬系川投小圈子副总董事董事。20071121在午前,四川投资额小圈子进行了高音的MEETI18总董事办公室和暂时董事会,仔细考虑经过了川投小圈子将拥相当多的新光硅业股权礼仪让给四川动力投资额法案,并传单了新光硅业第十四次合伙会产物,即,乐山和西安两个多晶体硅规划的奉献率。。刘肖扬承担在20071121初期9当团体通牒接触时,他们将意识到第三次接触的材料。。

经查,刘肖扬20071121日午前9:26购置物乐山电学的股权论文2,600股,每股购置物价格元,1220当天名次2,600股,每股购置物价格元,红利6,元。

五、捷越钢内情购置物守法真相

经查,捷越钢系川投小圈子工业部副董事,其座位机关对唱施行新光硅业,捷越钢详细本着良心的沟通、多晶体硅规划的碰到与带有同等字母的。捷越钢在1119乐山电力能够结合多晶体硅规划。,四川电力的指引,莱沙的实践把持人。

经查,捷越钢2007111913:32购置物乐山电学的股权论文300股,每股购置物价格元,127当天名次300股,每股购置物价格元,红利1,元。

   前述的守法真相与任职于结算单笔录关系。、关系接触坚决、分钟和分钟、关系导致购置物和人口财产调查的能说明问题的已在,能说明问题的确凿、十分,足以显示出特性。

我会坚决,外面的行动违背第七十三的条规则取缔内情购置物内情与内情通讯的不正当的获取使用内情通讯务论文购置物典礼和第七十六内情购置物内情与内情通讯的不正当的获取,内情通讯展现前,不名次公司的论文。,或许泄露通讯。,或许提议支持物人购置物论文。之规则,组成论文法的次货百零二教派。内情购置物内情或不正当的获取内情通讯。,四处走动的论文发行、在购置物或支持物对PRI有重大的所有物的通讯优于,购置物论文的不法行动。

思考党的不法行动的真相、字母、一块地与社会为害,思考论文法的次货百零二条规则,我会坚决:

一、下订单陆道斌依法处置不正当的拥相当多的“乐山电力”股权论文,并责罚3一一万元晴天;

二、扣押薛东兵士购置物“乐山电力”股权论文的守法所得25,元,并责罚3一一万元晴天;

三、扣押张宇亭购置物“乐山电力”股权论文、天威宝股权论文守法所得13,元,并责罚3一一万元晴天;

四、扣押刘肖扬购置物“乐山电力”股权论文的守法所得6,元,并责罚3一一万元晴天;

五、扣押捷越钢购置物“乐山电力”股权论文的守法所得1,元,并责罚3一一万元晴天。

前述的共同的应自收到本处分坚决书之日起15一半天,将晴天汇交柴纳论文监督施行授予(开户将存入银行:中信广场将存入银行总店,账号7111010189800000162,由将存入银行当前的转变成罗马皇帝王室财库。,惩罚贴壁纸的正本与契约当事人的一方的规定应发送。共同的回绝收到处分坚决的,自收到该处分坚决之日起60在柴纳论文监管中请求行政复查,也可以从收到之日起收到处分坚决。3行政请愿该当在单独月内当前的提起。。重新考虑和诉讼案件连续,前述的坚决不应终止。。

                           柴纳论文监督施行授予

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